Au début de l’année dernière, un détaillant ICA du sud de la Suède a été informé par la municipalité que sa licence de vente de tabac était menacée. Les règles relatives à la vente de tabac en Suède sont strictes et le fait d’être soupçonné de délit financier ne l’aiderait pas dans le processus de renouvellement de la licence.

C’était une nouvelle information pour le commerçant et ce n’était certainement pas quelque chose qu’il devait savoir. Lors de l’établissement d’un extrait de routine du casier judiciaire du commerçant pour la licence de vente de tabac, la police locale avait également inclus un extrait du registre des suspects de la police.

Lorsque les enquêteurs ont réalisé de l’Autorité suédoise de lutte contre la criminalité économique que l’enquête préliminaire, menée jusque-là dans le plus grand secret, avait soudainement été révélée, il restait environ quatre semaines avant le raid prévu.

– On s’est demandé s’il ne fallait pas plutôt les arrêter immédiatement, ce qui aurait été une façon de procéder, mais on a préféré demander immédiatement une mise sur écoute de ces personnes, a déclaré le procureur Pontus Hamilton.

Cette erreur, dont Dagens industri s’est également fait l’écho, a eu, selon le procureur, un impact majeur sur l’enquête. Selon les transcriptions de l’enquête préliminaire, l’écoute secrète montre comment l’information sur les soupçons criminels est diffusée parmi plusieurs personnes impliquées, qui commencent immédiatement à discuter de ce à quoi elle ressemble réellement dans leurs téléphones.

« J’ai revu notre conversation par SMS. Ce n’est pas beau », dit l’un des suspects lors d’une conversation avec un autre, avant de poursuivre :

« S’ils entrent et le lisent comme ça, nous avons des informations préalables ».

Dans une autre conversation, il note deux autres suspects déclarent que leur historique de messages a été effacé, mais que l’Autorité de lutte contre la criminalité économique peut probablement encore récupérer les messages.

Cependant, cela n’a pas été possible. Toute la correspondance entre les personnes n’a pas disparu, mais l’enquête n’a pu trouver aucun message dans lequel le transfert effectif d’informations d’initiés est commis.

Faits.Crime d’initié.

Les informations non publiées concernant une société cotée en bourse et considérées comme pouvant influencer le cours de l’action de la société sont appelées « informations d’initiés ». Ces informations doivent être publiées de manière à être mises à la disposition du public dans les mêmes conditions, par exemple par le biais d’un communiqué de presse.

La simple diffusion de l’information à certaines personnes qui peuvent ensuite l’utiliser pour réaliser des bénéfices sur les actions de la société constitue un délit d’initié.

Tant la personne qui divulgue l’information que celle qui l’utilise se rendent coupables d’un délit d’initié.

– C’était peut-être la meilleure preuve, mais il est maintenant question d’effacer ces messages et de dire que ces conversations « ne sont pas belles ». Plusieurs personnes parlent ainsi, puis effacent les SMS et se le disent les unes aux autres. Cela indique qu’ils étaient conscients qu’il se passait quelque chose d’inapproprié et qu’ils voulaient l’éliminer », explique M. Hamilton.

Il souligne également un certain nombre de réunions dans l’acte d’accusation où des traders se sont rencontrés et ont acheté des actions Ica peu de temps après ou, dans un cas, en relation avec la réunion.

Tous les accusés nient l’infraction dans leurs interrogatoires. Plusieurs d’entre eux font référence au fait que les détaillants parlent depuis plusieurs années de la nécessité pour Ica de quitter la bourse et qu’un changement soudain de directeur général au sein de l’association des détaillants d’Ica a indiqué que cela était en train de se produire. L’automne a également été marqué par des spéculations médiatiques qui, selon eux, ont renforcé ce signal, notamment sur le blog financier britannique Betaville et dans la presse spécialisée suédoise.

Pour le procureur Pontus Hamilton, il s’agit d’une affaire circonstancielle. Cela signifie qu’il n’y a pas de preuve concrète de l’infraction proprement dite, le transfert d’informations, mais que les circonstances réunies forment une chaîne de preuves suffisamment solide pour condamner les accusés.

– Une circonstance, telle qu’un modèle commercial, peut ne pas être une preuve complète. Mais elle a une certaine valeur probante et il faut alors tout mettre bout à bout et se demander si toutes ces circonstances peuvent exister si tout le monde est innocent, explique-t-il.

Pontus Hamilton, procureur de l'Autorité de lutte contre la criminalité économique.


Photo : Rickard Kilström

Daniel Stattin, professeur de droit civil à l’université d’Uppsala, n’en est pas si sûr. Il souligne qu’il pense que le procureur fait bien d’engager des poursuites, mais il ajoute que les délits d’initiés sont généralement difficiles à faire condamner, surtout si les accusations sont fondées sur des preuves circonstancielles et non sur des preuves concrètes d’un acte.

– C’est tellement plus facile si deux personnes sont au pub un samedi soir et que l’une donne un coup de poing à l’autre, et que quelqu’un le voit. Je pense, sans disposer de statistiques à ce sujet, qu’il est assez difficile d’obtenir des condamnations dans de tels cas », déclare-t-il.

En même temps, il y a des circonstances qui plaident en faveur de l’accusation, déclare Stattin. Plusieurs des suspects sont propriétaires ou gérants de magasins qui font partie d’un groupe de coopération régionale pour les magasins Ica Maxi. Ils se connaissent professionnellement et, dans certains cas, sont également de bons amis en privé. D’autres suspects peuvent être liés à eux par des participations antérieures à des sociétés communes ou à des conseils d’administration, par des amitiés ou des relations familiales.

– Cela m’amène à penser en termes légèrement différents dans cette affaire. Ce n’est pas une ou deux personnes qui ont agi, mais tout un groupe lié les uns aux autres et il y a un grand schéma. Dans une affaire circonstancielle où vous pouvez montrer un schéma significatif dans n’importe quelle direction, même si chaque chaîne d’événements individuelle n’est pas très forte, il devrait être raisonnablement plus facile de convaincre le tribunal qu’il s’est réellement passé quelque chose », déclare Daniel Stattin.

DN a sollicité plusieurs défenseurs dans cette affaire, mais peu d’entre eux souhaitent faire des commentaires avant le procès, qui est prévu pour le début du mois de septembre.

– Lors des interrogatoires de police, mon client a expliqué pourquoi il avait agi, et ce pour des raisons commerciales. Nous pensons être en mesure de le prouver lors du prochain procès, a déclaré Kristoffer Ståhl, l’un des avocats de la défense.

En ce qui concerne les conversations enregistrées sur la suppression des SMS, un autre avocat de la défense déclare qu’il est naturel d’agir ainsi lorsque l’on apprend que l’on est soupçonné d’un délit.

– Nous ne voyons rien d’étrange à cela non plus, mais il est tout à fait naturel de s’inquiéter lorsqu’on apprend qu’on peut être soupçonné de quelque chose. C’est davantage dans cette perspective que nous avons abordé le sujet, déclare Maria Robinson, qui représente l’un des négociants de l’ACI.

L’affaire ICA. C’est arrivé

Les soupçons criminels portent sur une opération réalisée en novembre 2021, au cours de laquelle le groupe Ica a été racheté à la Bourse de Stockholm. L’organisation d’intérêt Icahandlarnas förbund et le géant des pensions AMF ont fait une offre conjointe pour acheter Ica Gruppen, ce qui a fait monter en flèche le prix de l’action.

Les procureurs soupçonnent un membre du conseil d’administration de l’association professionnelle de l’époque, qui était au courant des plans d’entreprise, d’avoir divulgué des informations sur l’offre avant qu’elle ne soit rendue publique. Cela aurait permis aux personnes ayant reçu l’information avant qu’elle ne soit rendue publique d’acheter des actions d’Ica et d’attendre que leur valeur augmente.

Au total, les 18 suspects auraient réalisé des profits criminels de 20,5 millions de couronnes suédoises, ce qui fait de cette affaire l’une des plus importantes transactions d’initiés en Suède. Les accusations portent sur des délits d’initiés de degré normal et de degré plus grave.

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